Застосовано заходи впливу до семи небанківських фінансових установ
Національний банк України застосував до п’яти ломбардів та двох фінансових компаній заходи впливу у вигляді вимоги про вжиття заходів, спрямованих на усунення (виправлення) виявлених під час нагляду порушень та приведення діяльності у відповідність до вимог законодавства України.
Заходи впливу застосовані до:
ПОВНОГО ТОВАРИСТВА “ЛОМБАРД “САПФІР” ТОКАРЧУК І КОМПАНІЯ” (ЄДРПОУ 36682471);
ПОВНОГО ТОВАРИСТВА “ЛОМБАРД “КРЕДИТИ ПІД ЗАСТАВУ” ТОВ “ФІННОВА” ТА КОМПАНІЯ (ЄДРПОУ 42971316);
ПОВНОГО ТОВАРИСТВА “БОЙКО І КОМПАНІЯ “ЛОМБАРД “ІРБІС” (ЄДРПОУ 30511911);
ПОВНОГО ТОВАРИСТВА “СОЛОД ОЛЕКСАНДР І СОЛОД ТЕТЯНА “ЮГ-ЛОМБАРД” (ЄДРПОУ 30998832);
ПОВНОГО ТОВАРИСТВА “ЛОМБАРД ПАРУС ПЛЮС” ТОВ “ПАНОРАМ.А” І КОМПАНІЯ” (ЄДРПОУ 44321266);
ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ “ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ “ФОРВАРД ФІНАНС” (ЄДРПОУ 38837560);
ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ “ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ “КОНКОРД ФАКТОРИНГ” ( ЄДРПОУ 40487592).
Зазначені небанківські фінансові установи не подали до Національного банку звіт про надання впевненості щодо річних звітних даних (даних звітності) за 2023 рік , складений суб’єктом аудиторської діяльності, який має право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності такої небанківської фінансової установи, в порядку, установленому законодавством України та міжнародними стандартами аудиту.
Установлений термін подання такого звіту відповідно до вимоги пункту 4 додатка 5 до постанови Правління Національного банку України від 29 грудня 2023 року № 199 “Про затвердження Положення про авторизацію надавачів фінансових послуг та умови здійснення ними діяльності з надання фінансових послуг” (зі змінами) вже настав (до 01 червня 2024 року).
Установи зобов’язані вжити заходів для усунення (виправлення) виявлених під час нагляду порушень та привести свою діяльність у відповідність до вимог законодавства України до 21 жовтня 2024 року.
Рішення про застосування заходів впливу ухвалені Комітетом з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг 19 вересня 2024 року за результатами безвиїзного нагляду за діяльністю з надання фінансових та/або супровідних послуг.
Вони набирають чинності з 20 вересня 2024 року.
Довідково
*За винятком звітних даних (даних звітності), що подаються до Національного банку України у вигляді файлів з показниками звітності у форматі XML OS1 “Дані про остаточних ключових учасників та власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг”, OS2 “Дані реєстраційних документів фізичних осіб – остаточних ключових учасників та фізичних осіб – власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг”, OS3 “Дані про керівника та виконавця відомостей щодо остаточних ключових учасників та власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг”, подання яких передбачене в додатку 5 до Правил складання та подання звітності учасниками ринку небанківських фінансових послуг до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 25 листопада 2021 року № 123 (зі змінами).
